近年来，中国证监会不断强调财务造假“零容忍”、“压实中介机构责任”，加之“五洋债案”、“中安消案”中未受到任何行政处罚、行政监管措施的中介机构均被判决承担一定比例的连带责任，一系列监管政策和司法裁判观点产生的连锁反应，导致两个月内近十家证券公司被投资者提起证券虚假陈述诉讼，最高可能面临数亿元甚至数十亿元的索赔风险。

本月，中共中央办公厅、国务院办公厅又印发《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，要求“抓紧推进证券纠纷代表人诉讼制度实施”、“取消民事赔偿诉讼前置程序”。在上述背景之下，证券公司合规责任已然形成全新格局，快速适应合规责任的宏观形势、准确把握勤勉尽责的认定标准、客观评估集体诉讼的合规成本、全面了解适应新式监管、司法环境的有效措施，无疑已成为证券公司等中介机构为有效维护自身合法权益而亟需钻研的课题。本次分享会将聚焦证券公司合规责任新格局之主题，充分研讨新环境下证券公司的相关合规责任，集思广益，为证券公司等中介机构应对、管控合规风险与诉讼风险，提供有益的、多维度的智识与路径。